Contrôle des sanctions et des PPE
sachez avec qui vous traitez
Contrôlez personnes et sociétés au regard des listes de sanctions et de personnes politiquement exposées, ouvrez la fiche complète et conservez des recherches suivies qui vous préviennent par e-mail lorsqu’une nouvelle fiche correspondante est ajoutée.
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Chapitres
À quoi sert Contrôle des sanctions et des PPE
Le Filtrage des sanctions et des PPE recherche un nom dans les listes de sanctions et les fiches de personnes politiquement exposées (PPE), pour vérifier un client ou une contrepartie avant d’entrer en relation d’affaires. Ouvrez une fiche pour savoir qui l’a inscrite et quand, demandez à Alaya de rédiger un Rapport avancé avec les parties liées et les informations négatives, et conservez des recherches suivies qui vous envoient un e-mail dès qu’une nouvelle fiche correspondante est ajoutée.
Pour qui
Équipes conformité et KYC
Filtrez clients et contreparties lors de l’entrée en relation, conservez le résultat dans un rapport Word et continuez à surveiller les noms par la suite.
Avocats et équipes transactionnelles
Vérifiez les parties à une transaction, leurs propriétaires et ce que la presse a publié sur eux avant la signature.
Les problèmes résolus
Une contrepartie vérifiée en quelques minutes
Recherchez un nom dans les fiches de sanctions ou de PPE, affinez par pays, type d’entité, liste et date, et voyez d’un coup d’œil si une inscription a pris fin.
Voir le réseau, pas seulement le nom
Parties liées présente les propriétaires, filiales, dirigeants et associés, et indique lesquels sont inscrits, pour qu’aucune exposition passant par une société affiliée ne vous échappe.
Rester vigilant après l’entrée en relation
Les recherches suivies surveillent les listes pour vous et vous envoient un e-mail dès qu’une nouvelle fiche correspondante est ajoutée, pour un seul nom ou pour toute une liste de clients.
Comment utiliser Contrôle des sanctions et des PPE
Chaque étape montre l’écran réel. Survolez un repère numéroté, ou la note correspondante, pour voir à quoi sert chaque commande.
Rechercher une personne ou une société
Cliquez sur Sanctions dans la barre de navigation supérieure. Choisissez Sanction ou PPE, saisissez un nom et affinez la recherche avec Pays, Schémas (types d’entités comme Personne, Société ou Navire), Jeux de données (les listes une à une) et Période.
- Cochez des éléments dans une liste et cliquez sur Appliquer, puis sur Rechercher. Les modifications de filtres ne s’appliquent pas d’elles-mêmes.
- Mot entier ne trouve votre texte que s’il forme un mot complet : « Ali » mais pas « Alistair ».
- Période filtre sur la date de dernière mise à jour de chaque fiche.
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Lire les résultats
Les correspondances s’affichent sous la recherche, des modifications les plus récentes aux plus anciennes. Chaque ligne indique les alias, le type d’entité, l’adresse, la liste d’origine et si l’inscription a pris fin. Cliquez sur Voir pour ouvrir une fiche.
- Triez par nom ou par date de dernière mise à jour depuis les en-têtes de colonnes ; les résultats s’affichent par pages de 100.
- Une ligne grise sous un nom explique pourquoi une société liée apparaît, par exemple « Société mère de … ».
- L’onglet Liés répertorie les fiches liées qui ne sont pas elles-mêmes inscrites.
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Conseil : Aucun résultat ne garantit pas l’absence de risque : cela signifie seulement qu’aucun nom principal de fiche ne contient votre texte. Essayez d’autres orthographes avant de vous y fier.
Ouvrir la fiche et son historique des inscriptions
La fiche présente les informations sur l’entité, puis son historique des inscriptions : quelles autorités l’ont inscrite, quand, au titre de quel programme et pour quels motifs, et si elle est toujours inscrite.
- Chaque inscription porte la mention En vigueur, Terminé ou Retiré, avec un lien vers la fiche de l’autorité elle-même.
- Les alias figurent en bas de la page.
- Imprimer imprime la partie fiche de la page.
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Générer un Rapport avancé
Cliquez sur Rapport avancé. Un panneau latéral s’ouvre et Alaya rédige un rapport sur l’entité à partir des listes de sanctions et du web, avec des sources numérotées. Le texte prend environ une minute ; vous pouvez ensuite poser à Alaya des questions à son sujet.
- Parties liées et Informations négatives s’ouvrent une fois le texte du rapport rédigé.
- Télécharger au format Word enregistre le rapport avec ses sources, les parties liées, les informations négatives et la conversation.
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Vérifier les parties liées et les informations négatives
Parties liées présente les personnes et sociétés liées à l’entité, d’après les fiches des listes elles-mêmes et le web, et signale celles qui sont inscrites. Informations négatives consulte la presse, les tribunaux, les régulateurs et les avis d’exécution.
- Ouvrez Parties liées sur une carte pour voir à qui cette partie est liée à son tour.
- Informations négatives cherche dans le monde entier par défaut ; choisissez un pays ou une région pour affiner.
- Chaque constatation comporte une catégorie, une date et ses sources.
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Rester en veille avec les recherches suivies
Quand une recherche ne donne aucun résultat, cliquez sur Suivre cette recherche pour créer une alerte permanente. Pour surveiller de nombreux noms, ouvrez Recherches suivies depuis l’icône en forme de cloche et importez un fichier CSV ou Excel. Nous vous envoyons un e-mail dès qu’une nouvelle fiche correspond.
- Votre fichier doit comporter une seule colonne intitulée name, avec 500 noms et 5 Mo au maximum.
- Téléchargez un exemple CSV depuis le panneau d’import si vous avez besoin d’un modèle.
- Les filtres que vous choisissez s’appliquent à chaque nom importé.
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Conseil : Pour modifier les filtres d’une alerte, arrêtez son suivi avec l’icône de corbeille, puis suivez à nouveau la recherche.
Étape 01 / 06
Tout ce que Contrôle des sanctions et des PPE sait faire
Les briques qui composent la visite guidée, et ce que chacune vous apporte.
Recherche sanctions et PPE
Recherchez un nom dans les listes de sanctions ou parmi les personnes politiquement exposées, et affinez par pays, type d’entité, liste et date.
Historique des inscriptions
Voyez quelles autorités ont inscrit une entité, quand, au titre de quel programme, et si elle est toujours inscrite.
Rapport avancé
Alaya rédige un rapport sourcé à partir des listes et du web, puis répond à vos questions de suivi.
Parties liées
Propriétaires, filiales, dirigeants, famille et associés, chacun signalé comme inscrit ou non.
Informations négatives
Presse, tribunaux, régulateurs et avis d’exécution, dans le monde entier ou pour un pays choisi, avec un niveau de risque.
Recherches suivies
Des alertes permanentes qui vous envoient un e-mail dès qu’une nouvelle fiche correspondante est ajoutée.
Import groupé
Suivez jusqu’à 500 noms à la fois à partir d’un fichier CSV ou Excel.
Export et impression
Exportez les résultats en CSV, imprimez une fiche ou téléchargez un Rapport avancé au format Word.
Nos conseils pour bien l’utiliser
Essayez plusieurs orthographes et translittérations
La recherche compare votre texte au nom principal de chaque fiche, dans le même ordre de mots et le même alphabet. Essayez des variantes : Mohammed et Muhammad, graphies latines et cyrilliques.
Une recherche sans résultat n’est pas un feu vert
Elle signifie seulement qu’aucun nom principal ne contient votre texte. Vérifiez les orthographes et l’onglet Liés, puis suivez la recherche pour être averti si une correspondance est ajoutée.
Appliquer, puis Rechercher
Les coches dans Pays, Schémas et Jeux de données attendent Appliquer, et les filtres attendent Rechercher. Le tri et le changement de page relancent la recherche d’eux-mêmes.
Effacer les filtres avec ✕
Après l’ouverture d’une fiche ou le lancement d’une recherche suivie, un filtre Pays peut rester appliqué sans afficher de compteur. Fermer les résultats (✕) efface tous les filtres.
Suivre par import les noms qui ont des résultats
Suivre cette recherche n’apparaît que lorsqu’une recherche ne donne aucun résultat. Pour surveiller un nom qui a déjà des résultats, ajoutez-le avec Importer depuis un fichier CSV / Excel.
Importez des noms complets
Les noms importés sont recherchés partiellement, et non comme des mots entiers : un nom court peut donc déclencher des alertes pour de nombreuses fiches.
Les statuts que vous verrez
Les tâches qui s’exécutent en arrière-plan indiquent toujours où elles en sont. Voici ce que signifie chaque libellé.
- Actuellement inscritL’inscription d’au moins une autorité est toujours en vigueur.
- N’est plus inscritToutes les inscriptions ont pris fin ; la date de la dernière est indiquée.
- Génération…Le Rapport avancé est en cours de préparation. Le texte prend environ une minute.
- Risque élevéInformations négatives a relevé une couverture défavorable grave. Lisez chaque constatation et ses sources.
- Identité non confirméeUne constatation peut concerner un homonyme. Vérifiez ses sources.
- En veilleUne recherche suivie est active. Vous recevrez un e-mail dès qu’une nouvelle fiche correspondra.
Vos questions, nos réponses
Vous ne trouvez pas ce qu’il vous faut ? Notre équipe répond à chaque message.
Contacter le supportLes listes de sanctions et les fiches de personnes politiquement exposées (PPE), mises à jour chaque jour. Utilisez Jeux de données pour cibler des listes précises, comme la liste SDN de l’OFAC (États-Unis), les fichiers de sanctions financières de l’UE ou la liste consolidée du HMT (Royaume-Uni). La date « Dernière mise à jour » en bas de la page de recherche est simplement celle du jour.
Une fiche apparaît lorsque son nom principal contient votre texte. Activez Mot entier pour ne retenir que les mots complets, et utilisez les filtres pour affiner par pays, type d’entité, liste ou date de dernière mise à jour.
Un rapport rédigé sur l’entité à partir des listes et du web, avec des sources numérotées ; Parties liées, qui présente les propriétaires, filiales, dirigeants et associés ; et Informations négatives, issues de la presse, des tribunaux, des régulateurs et des avis d’exécution. Vous pouvez aussi poser à Alaya des questions à son sujet.
Une recherche suivie est une alerte permanente sur la base de données : quand une nouvelle fiche correspondante est ajoutée, nous vous envoyons un e-mail. Suivez une recherche lorsqu’elle ne donne aucun résultat, ou importez une liste de noms. Arrêtez le suivi de n’importe quelle alerte avec l’icône de corbeille dans Recherches suivies.
Dans Recherches suivies, choisissez Importer depuis un fichier CSV / Excel et chargez un fichier comportant une seule colonne intitulée name, avec 500 noms et 5 Mo au maximum. Les doublons sont supprimés, vous pouvez retirer des noms avant l’import, et les filtres que vous définissez s’appliquent à chaque nom.
Oui. Exporter en CSV enregistre la page de résultats affichée, Imprimer imprime une fiche, et Télécharger au format Word enregistre un Rapport avancé avec ses sources, les parties liées, les informations négatives et la conversation.
Pour aller plus loin
Fonctionnalités associées
- Où la trouver
- Navigation principale → Sanctions